金融サービス
金融サービス向けMulti-Broker
クライアント関係、資産、規制上の義務を管理する金融サービス会社のための、柔軟でコンプライアント対応のオペレーティングプラットフォーム。
Multi-Brokerは、ウェルスマネージャーや決済処理業者からフィンテックスタートアップ、ファイナンシャルアドバイザリーファームまで、幅広い金融サービス企業の業務ニーズに対応します。このプラットフォームは、規制対応・監査対応の基盤を提供しながら、お客様固有のワークフローに合わせた柔軟性も備えています。
- 75%
- 顧客オンボーディングの高速化
- 100%
- 監査証跡のカバレッジ
- 50+
- 利用可能なレポートテンプレート
- 24/7
- コンプライアンス監視の自動化
主な課題
規制の複雑さ
金融サービス企業は、KYC、AML、データ保護、活動報告など、多層的なコンプライアンス要件に直面しており、手動プロセスではその規模に対応することができません。
断片化された顧客データ
メール、スプレッドシート、連携されていないシステムに散在する顧客情報では、顧客関係の全体像を把握することが不可能です。
非効率なオンボーディング
長く紙ベースのオンボーディングプロセスは顧客を苦しめ、企業の収益化までの時間を遅らせます。
監査・レポート作業の負担
規制監査の準備や管理レポートの手動作成は、スタッフの時間を不釣り合いなほど消費します。
ソリューション一覧
360°顧客ビュー
書類、コミュニケーション、取引、活動履歴など、すべての顧客データを一元化し、チーム全体がアクセス可能な単一の検索可能なレコードにまとめます。
コンプライアンスワークフローの自動化
KYC、AMLスクリーニング、リスク評価をデジタル化します。コンプライアンスタスクはオンボーディング時および設定可能なレビュー間隔で自動的にトリガーされます。
デジタルオンボーディング
紙の書類をガイド付きデジタルオンボーディングに置き換えます。書類収集、本人確認、適合性評価をシームレスな顧客向けフローで完結させます。
監査対応レポート
コンプライアンスレポート、活動ログ、管理ダッシュボードを即座に生成します。すべてのデータはタイムスタンプが付与され、監査目的で改ざん不可能な形で記録されます。
よくある質問
- Multi-Brokerはウェルスマネジメント企業に適していますか？
- はい。Multi-Brokerは、顧客適合性評価、ポートフォリオ活動追跡、規制報告要件など、ウェルスマネジメントのワークフローに合わせて設定することができます。
- Multi-Brokerはデータ保護およびGDPRコンプライアンスにどのように対応していますか？
- Multi-Brokerはプライバシー・バイ・デザインの原則に基づいて構築されています。同意管理、データ主体のアクセスリクエスト、データ保持ポリシー、監査ログをサポートしており、すべてお客様の管轄地域の要件に合わせて設定可能です。
- Multi-Brokerは既存の会計システムや銀行システムと統合できますか？
- はい。Multi-BrokerはREST APIを公開しており、会計システム、バンキングAPI、サードパーティデータプロバイダーとの統合のためのWebhookもサポートしています。