Finanzdienstleistungen
Multi-Broker für Finanzdienstleister
Eine flexible, compliant Betriebsplattform für Finanzdienstleistungsunternehmen, die Kundenbeziehungen, Vermögenswerte und regulatorische Pflichten verwalten.
Multi-Broker passt sich den betrieblichen Anforderungen einer Vielzahl von Finanzdienstleistungsunternehmen an – von Vermögensverwaltern und Zahlungsabwicklern bis hin zu Fintech-Startups und Finanzberatungsgesellschaften. Die Plattform bietet eine regulierungskonforme, prüfungsfertige Grundlage mit der Flexibilität, Ihre spezifischen Arbeitsabläufe abzubilden.
- 75%
- Schnelleres Kunden-Onboarding
- 100%
- Vollständige Prüfungsnachverfolgung
- 50+
- Verfügbare Berichtsvorlagen
- 24/7
- Automatisierte Compliance-Überwachung
Zentrale Herausforderungen
Regulatorische Komplexität
Finanzdienstleister unterliegen vielschichtigen Compliance-Anforderungen – KYC, AML, Datenschutz und Aktivitätsberichte –, die manuelle Prozesse nicht skalierbar erfüllen können.
Fragmentierte Kundendaten
Kundeninformationen, die über E-Mails, Tabellenkalkulationen und isolierte Systeme verteilt sind, machen eine vollständige Sicht auf die Kundenbeziehung unmöglich.
Ineffizientes Onboarding
Langwierige, papierbasierte Onboarding-Prozesse frustrieren Kunden und verzögern den Zeitpunkt, ab dem das Unternehmen Umsätze generiert.
Aufwand für Prüfungen und Berichte
Die manuelle Vorbereitung regulatorischer Prüfungen oder die Erstellung von Management-Berichten beansprucht unverhältnismäßig viel Mitarbeiterzeit.
Unsere Lösungen
360°-Kundensicht
Zentralisieren Sie alle Kundendaten – Dokumente, Kommunikation, Transaktionen und Aktivitätsverlauf – in einem einzigen, durchsuchbaren Datensatz, der Ihrem gesamten Team zugänglich ist.
Automatisierte Compliance-Workflows
Digitalisieren Sie KYC, AML-Screening und Risikobewertung. Compliance-Aufgaben werden automatisch beim Onboarding und in konfigurierbaren Überprüfungsintervallen ausgelöst.
Digitales Onboarding
Ersetzen Sie Papierformulare durch geführtes digitales Onboarding – erfassen Sie Dokumente, verifizieren Sie die Identität und führen Sie Eignungsprüfungen in einem nahtlosen, kundenseitigen Prozess durch.
Prüfungsfertige Berichterstattung
Erstellen Sie Compliance-Berichte, Aktivitätsprotokolle und Management-Dashboards sofort. Alle Daten sind mit Zeitstempeln versehen und unveränderlich für Prüfungszwecke protokolliert.
Häufig gestellte Fragen
- Ist Multi-Broker für Vermögensverwaltungsgesellschaften geeignet?
- Ja. Multi-Broker kann für Vermögensverwaltungs-Workflows konfiguriert werden, einschließlich Kundungseignungsbewertungen, Portfolio-Aktivitätsverfolgung und regulatorischen Berichtspflichten.
- Wie geht Multi-Broker mit Datenschutz und DSGVO-Compliance um?
- Multi-Broker wurde mit einem datenschutzkonformen Design entwickelt. Es unterstützt Einwilligungsmanagement, Auskunftsersuchen betroffener Personen, Datenaufbewahrungsrichtlinien und Audit-Protokollierung – alles konfigurierbar an die Anforderungen Ihrer Rechtsordnung.
- Kann Multi-Broker in bestehende Buchhaltungs- oder Bankensysteme integriert werden?
- Ja. Multi-Broker stellt eine REST-API bereit und unterstützt Webhooks für die Integration mit Buchhaltungssystemen, Bank-APIs und Drittanbieter-Datenprovidern.